今年以来，华荣公司柏林煤矿采取多项举措强化合规管理，着力提升依法依规办企能力。

规范合规管理职责。该矿按照“统一领导、分工负责、全员参与” 的工作机制，建立健全合规管理体系，研究决定重大合规管理事项，明确了矿党委、经理层、合规管理委员会、行政办公室、各业务部门的合规管理职责，依法依规开展生产经营活动；开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，妥善应对合规风险事件；及时识别业务范围内的合规要求，规范业务流程，建立制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的合规审查机制；及时编制合规管理计划、报告，开展合规管理培训，积极培育合规文化，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。

抓好合规管理重点。该矿全面落实“三重一大”决策制度，注重合规治理，提升决策有效性；强化合同管理与合规审查，完善合同管理制度；严格遵守市场交易规则，完善交易管理办法，建立健全自律诚信体系，保障企业资产安全和良好信誉；规范产权登记、资产评估、资产交易等事项，防止国有资产流失；持续完善和有效运行质量管理体系，落实质量管理责任，严把各环节质量关；严格执行安全生产法律法规，完善安全管理制度、办法，落实安全生产主体责任，做到依法依规组织生产；严格执行国家环保政策，完善环境管理体系，统筹安排落实环保措施，杜绝各类环保事件发生；强化作风管理、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、债务管理、信息安全、礼品与商务接待、捐赠事项等方面的合规管理。

严控合规管理环节。制度制定环节合规，完善规章制度、重要文件的合规审查机制，符合法律法规及行业准则要求；经营决策环节合规，严格落实“三重一大”制度，明确并细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合法合规审查，保障决策依法合规；生产运营环节合规，严格执行各类规章制度，围绕重点业务领域、梳理业务流程中的重要管控环节，加强监督检查，确保依规操作；监督评价环节合规。严格按照法律法规、监管规定、合规管理制度等规定监督评价经营决策环节、生产运营环节的合法合规性，确保依法合规落到实处。

强化合规检查评价。明确纪检监察部门负责组织，在内部审计、专项务检查等监督检查活动中，将合规情况作为监督检查的重点。定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合风险和违规问题，查找问题根源，完善规章制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升；针对合规检查和评价中发现的问题，按照监督检查部门提出的要求及时组织整改；强化违规问责，完善违规行为处罚机制， 明晰违规责任范围，细化惩处标准。